El curso pretende dar unas nociones básicas sobre el mundo del cumplimiento legal (Compliance), la importancia de tener un código ético, como fuente de inspiración en la toma de decisiones en el desarrollo de las actividades profesionales, y el riesgo penal inherente a las malas praxis en la actividad empresarial.


Presentación

El curso proporciona unas nociones básicas sobre el mundo del cumplimiento legal en sus diferentes facetas, dando unas pautas orientativas para la elaboración de un código ético, el cual será la base para el desarrollo posterior, de políticas y procedimientos, que ayuden a prevenir el riesgo penal, del cual se mencionarán los puntos fundamentales contenidos en el código penal español.


Objetivos
  • Conocer los conceptos básicos del cumplimiento normativo (Compliance).
  • Pautas para la elaboración de un código ético.
  • Claves para la prevención del riego penal de acuerdo con el código penal español.

Personas destinatarias
  • Personas interesadas en conocer el cumplimiento legal y su impacto en la actividad empresarial.
  • Personas que deseen implementar un código ético en su organización.
  • Personas que deseen conocer que riesgos penales existen para las empresas y sus organizaciones derivados de una mala praxis empresarial.

Metodología

Contenidos teóricos con casos prácticos para traspasar los conocimientos adquiridos a la práctica en el puesto de trabajo.


Contenidos
1. CONCEPTOS BÁSICOS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

1.1. Qué se entiende por Cumplimiento Normativo: Definiciones de Compliance.
1.2. Que elementos debe de tener un programa de Compliance efectivo.
1.3. Principales tareas de un Compliance Officer.
1.4. Principales políticas asociadas a Compliance.


2. EJEMPLOS DE CONFLICTOS A LOS QUE NOS PODEMOS ENFRENTAR

2.1. Corrupción; fraude.
2.2. Tráfico de influencias; conflictos de interés.
2.3. Protección de la intimidad y los datos personales.
2.4. Respeto al libre mercado y la competencia.
2.5. Protección de la propiedad intelectual e industrial.


3. CÓDIGO ÉTICO

3.1. Importancia de un código ético.
3.2. Pautas para la elaboración de un código ético.
3.3. Implantación del código ético: Formación.
3.4. Compromiso y cumplimiento con el código ético de la organización.
3.5. Difusión del código ético.
3.6. Actualización del código ético.


4. RIESGO PENAL

4.1. Reforma del código penal en España: Qué implica para las organizaciones.
4.2. Modelos de organización y gestión.
4.3. Cómo afrontarlo.